1.7萬億徽商銀行違規為身份不明客戶提供服務，被罰431萬元

WEMONEY研究室姜林燕2023-05-31 20:17 數字金融

徽商銀行因違反反洗錢相關規定，被罰款431.33萬元。

近日，人民銀行合肥支行披露的罰單顯示，徽商銀行因違反反洗錢相關規定，被罰款431.33萬元。

具體來看，徽商銀行違反未按規定開展持續的客戶身份識別；未按規定開展重新的客戶身份識別；未按規定開展客戶風險等級劃分工作；未按規定對高風險客戶采取強化盡職調查；未按規定對異常交易進行人工分析、識別，排除理由不合理，或可疑交易報告理由不完整；為身份不明的客戶提供服務。

此外，時任徽商銀行公司銀行部副總經理劉俊對徽商銀行未按規定對3戶非自然人客戶開展客戶身份持續識別等3項違法違規行為負責，被罰款2.73萬元。

時任徽商銀行零售銀行部副總經理陳軍對徽商銀行未按規定對19戶自然人客戶開展客戶身份持續識別等等3項違法違規行為負責，被罰款3萬元。

時任徽商銀行合規部總經理助理朱佳對徽商銀行未按規定開展客戶風險等級劃分工作等3項違法違規行為負責，被罰款3萬元。

時任徽商銀行運營管理部資深經理劉麗群對徽商銀行為身份不明的客戶提供服務違法違規行為負責，被罰款1萬元。

近期，徽商銀行發布截至2023年3月末，該行資產總值為16929.01億元，負債總額15647.67億元。該行實現凈利潤43.89億元，同比增加9.83%。

截至2023年3月末，該行資本充足率為11.75%，一級資本充足率為9.36%，核心一級資本充足率為8.50%，滿足中國相關的監管要求。其中，核心一級資本凈額1017.43億元，主要包括實收資本138.90億元，資本公積及其他綜合收益可計入部分168.01億元、盈余公積及一般風險準備317.75億元，未分配利潤521.41億元，少數股東資本可計入部分25.60億元，核心一級資本監管扣除項目154.25億元;一級資本凈額1120.74億元;總資本凈額1406.92億元。截至2023年3月末，該行風險加權資產總額為11969.76億元。（WEMONEY研究室姜林燕/編輯）

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