6月7日消息，據(jù)彭博報(bào)道，知情人士透露，美國證券交易委員會(SEC)正在調(diào)查幣安(Binance Holdings Ltd.)是否違反了證券規(guī)則，在該加密貨幣交易所五年前剛剛起步時(shí)出售其BNB代幣。

美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)的審查深入調(diào)查了該公司的起源以及其如今是世界第五大代幣的BNB代幣。調(diào)查人員正在調(diào)查2017年的首次代幣發(fā)行是否相當(dāng)于出售了一種本應(yīng)在該機(jī)構(gòu)注冊的證券，獲準(zhǔn)匿名討論這項(xiàng)機(jī)密調(diào)查的人士說。

據(jù)了解，Binance于2017年推出，并于當(dāng)年7月通過首次代幣發(fā)行(ICO)部署其原生代幣。Binance Coin (BNB)分發(fā)給早期支持者和天使投資人以及交易所的核心團(tuán)隊(duì)。該代幣在公開發(fā)售時(shí)以15美分的價(jià)格售出，它幫助幣安籌集了約1500萬美元的資金。這筆錢用于改善平臺、增長、營銷、教育等。

BNB代幣的市值超過480億美元，在不計(jì)算穩(wěn)定幣Tether(USDT)和USD Coin的情況下排名第三。

SEC委員會還可能證明Binance.US是Binance的子公司，以確定該公司是否與其母公司業(yè)務(wù)分離。幣安尚未發(fā)布與調(diào)查相關(guān)的官方聲明。

對幣安來說，對BNB成立之初的審查可能是一件令人不安的事情，因?yàn)樗谌A盛頓面臨多項(xiàng)調(diào)查。美國證券交易委員會已經(jīng)對ICO采取了數(shù)十項(xiàng)執(zhí)法行動，其中包括發(fā)行虛擬貨幣來籌集資金。BNB一直是幣安龐大的加密貨幣帝國的一個(gè)特色。

在今天的早盤交易中，幣安幣(BNB)創(chuàng)下312.12美元的日內(nèi)高點(diǎn)，隨后因SEC調(diào)查的消息而反轉(zhuǎn)。早期反彈中，BNB突破了303美元的第一個(gè)主要阻力位和306美元的第二個(gè)主要阻力位。然而，后期的拋售 BNB回落至主要阻力位。BNB還跌穿了295美元的第一個(gè)主要支撐位和291美元的第二個(gè)主要支撐位，然后回到293美元的水平。

幣安在一份聲明中表示，“我們不適合就正在與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行的對話發(fā)表評論，這些對話包括教育、援助以及對信息請求的自愿回應(yīng)。”該公司補(bǔ)充說，它與當(dāng)局合作，“我們將繼續(xù)滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)定的所有要求。”

SEC拒絕置評。

幣安面臨美國洗錢和稅務(wù)監(jiān)管調(diào)查

如果投資者購買虛擬貨幣是為了資助一家公司或項(xiàng)目，并希望從中獲利，那么虛擬貨幣可能會落入SEC的管轄范圍。這一判斷基于1946年美國最高法院對投資合同的一項(xiàng)裁決。

幣安運(yùn)營著全球最大的虛擬貨幣交易所，該公司表示，其注冊地不在任何一個(gè)國家，而是在全球各地設(shè)有分支機(jī)構(gòu)。該公司已成為尋求控制加密行業(yè)的美國調(diào)查人員的焦點(diǎn)。此前曾有報(bào)道稱，該公司面臨司法部、商品期貨交易委員會和美國國稅局的調(diào)查。

今年早些時(shí)候，路透社的一項(xiàng)調(diào)查報(bào)告聲稱Binance通過其平臺實(shí)現(xiàn)了高達(dá)23億美元的洗錢活動。

幣安否認(rèn)了這些指控，并強(qiáng)調(diào)了其在協(xié)助執(zhí)法機(jī)構(gòu)防止犯罪分子利用其平臺進(jìn)行非法活動方面的作用。幣安稱，該報(bào)告是“使用2019年過時(shí)信息和未經(jīng)證實(shí)的個(gè)人證明的嚴(yán)重誤導(dǎo)性專欄文章”。

募集資金

在2017年BNB推出之前，幣安在一份白皮書中列出了其計(jì)劃。該文件稱，其發(fā)行量將被限制在2億枚，其中一半通過ICO銷售，在世界各地的多個(gè)平臺上進(jìn)行。另外8000萬美元將留給幣安的創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)，其中包括其億萬富翁首席執(zhí)行官趙長鵬。

在這份白皮書中，幣安表示，ICO籌集的資金中多達(dá)85%將用于構(gòu)建和推廣幣安的全球交易所。它沒有提到誰可以參與的限制。

為了吸引投資者購買BNB，幣安為使用代幣支付的交易員提供了較低的費(fèi)用。該公司還向許多承包商支付了人民幣，包括至少一名美國居民，他說他在ICO期間購買了BNB——這一細(xì)節(jié)可能是SEC在任何情況下維護(hù)管轄權(quán)的關(guān)鍵。

SEC的執(zhí)法調(diào)查不會導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)起訴某家公司或個(gè)人。一位知情人士說，涉及BNB的調(diào)查可能要過幾個(gè)月才能得出結(jié)論。

除了BNB之外，SEC還正在調(diào)查Binance內(nèi)部人士可能存在的交易濫用行為，以及Binance是否存在這種情況。其中一位知情人士表示，2019年成立的美國分支機(jī)構(gòu)美國與全球同行進(jìn)行了適當(dāng)?shù)膭澐帧?

幣安美國

幣安創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官趙長鵬在 2020年的一篇博客文章中表示，BNB白皮書的措辭在2019年1月發(fā)生了更改，因?yàn)椤霸谀承┑貐^(qū)被誤解為證券的可能性更高。” 幣安的美國分公司Binance.US于當(dāng)年晚些時(shí)候成立。

另一位直接了解此次審查的人士說，SEC也在調(diào)查與幣安創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官趙長鵬有關(guān)的做市公司。他被廣泛稱為CZ。美國證券交易委員會(SEC)已經(jīng)對趙在Binance.us上的營銷商的所有權(quán)股權(quán)表示興趣。該知情人士表示，該交易所是否開展了經(jīng)紀(jì)交易活動。

Binance強(qiáng)調(diào)Binance.com和Binance.us“是獨(dú)立的實(shí)體”，前者僅適用于非美國用戶。該公司表示：“ Binance.us是一個(gè)獨(dú)立的以美國為中心的交易平臺，它通過提供符合美國聯(lián)邦和州法規(guī)的產(chǎn)品和服務(wù)來為美國用戶提供服務(wù)。”

Binance.us在另一份聲明中說，它“致力于維護(hù)最高的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)”。

在加密貨幣期間，在Covid-19大流行期間的迅速崛起中，BNB的價(jià)值激增。硬幣目前的價(jià)值約為300美元，市值約為485億美元。它也是Binance不斷擴(kuò)展的加密生態(tài)系統(tǒng)的組成部分，該系統(tǒng)現(xiàn)在包括從數(shù)字錢包到自己的區(qū)塊鏈的所有內(nèi)容。

幣安幣更名

最近，幣安對區(qū)塊鏈進(jìn)行了更廣泛的品牌重塑，將BNB的全名從幣安幣換成了Build和Build。該公司表示，做出這些改變是基于用戶的反饋，即“需要進(jìn)一步鞏固該鏈的分散性，并加強(qiáng)社區(qū)對該鏈的治理”。

該公司還放棄了ICO白皮書中提出的計(jì)劃，即每季度用交易所20%的利潤回購BNB。趙在2020年的一篇博客文章中表示，這一變化是為了回應(yīng)一些地區(qū)的法律建議，“表明在某些地區(qū)可能被誤解為一種安全”。

一項(xiàng)關(guān)于BNB是證券的調(diào)查結(jié)果可能會使Binance處于與Ripple Labs Inc.相似的地位。Ripple Labs Inc.在監(jiān)管機(jī)構(gòu)于2020年12月起訴該公司及其兩名高管涉嫌違反規(guī)則出售一種被稱為XRP的加密代幣后，與SEC陷入了激烈的法庭斗爭。Ripple辯稱，代幣的功能是作為虛擬貨幣的交換媒介，而不是證券，SEC的法律理論存在缺陷。

自2021年4月接管以來，美SEC主席加里·根斯勒（GaryGensler）表示，幾乎所有ICO都是證券，應(yīng)該由他的機(jī)構(gòu)監(jiān)管。

美國證券交易委員會已對涉嫌出售未注冊證券的加密公司采取法律行動。最臭名昭著的是，由于這個(gè)原因，委員會目前正在與支付公司 Ripple及其兩名高管進(jìn)行法律斗爭。這場法律斗爭還遠(yuǎn)未結(jié)束，但最近的事態(tài)發(fā)展似乎對監(jiān)管機(jī)構(gòu)不利。

從這個(gè)意義上說，法律專家柯林斯·貝爾頓對針對幣安幣（BNB）的調(diào)查發(fā)表了評論：“已經(jīng)5年了，它的MCAP比大多數(shù)美國公司都高，如果你擔(dān)心潛在的危害，為什么還要等這么久才采取潛在的行動呢？讓事情膨脹，只會刺痛曾經(jīng)巨大的東西，這似乎是一種誘使消費(fèi)者傷害的處方，而不是避免傷害的方法。”。

但無論如何，Binance已經(jīng)成為美國聯(lián)邦調(diào)查的對象，包括美國證券交易委員會的調(diào)查。美國商品期貨交易委員會去年開始對該交易所的交易行為進(jìn)行調(diào)查。

去年，英國金融監(jiān)管局 (Financial Conduct Authority) 要求其英國分公司Binance Markets停止在該縣的活動。此外，去年6月，Binance 被勒令停止在安大略省的運(yùn)營，盡管它在加拿大省一直活躍到今年3月。