渣打銀行違規(guī)查詢信用信息被罰230萬元，此前曾被英國監(jiān)管部門處罰近4億元

WEMONEY研究室羅跡2022-02-10 22:10 數(shù)字金融

值得注意的是，渣打銀行的英國分行因2018年和2019年的內(nèi)部控制和報告失誤，被該國金融監(jiān)管機構(gòu)處以創(chuàng)紀錄的4655萬英鎊（約3.9億人民幣）的罰款。

2月9日，中國人民銀行上海分行官網(wǎng)公布行政處罰公告，渣打銀行（中國）有限公司（下稱“渣打銀行”）因違反信用信息查詢相關(guān)管理規(guī)定，被罰230萬元。時任渣打銀行零售信貸部（個人金融信貸部）信貸總監(jiān)陳燕來因?qū)υ蜚y行違反信用信息查詢相關(guān)管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負有責任，被罰款10萬元。

公開資料顯示，渣打是一家國際銀行集團，為來自144個市場的客戶提供服務(wù)。渣打1858年在上海設(shè)立首家分行，2007年4月，渣打銀行(中國)有限公司成為第一批本地法人化的國際銀行。目前，渣打中國的營業(yè)網(wǎng)點已覆蓋近30個沿海和內(nèi)陸城市。

據(jù)了解，這筆罰款是隸屬于英格蘭銀行的審慎監(jiān)管局(PRA)有史以來的最高罰款，比最初擬議的6650萬英鎊罰款低了30%，在該銀行同意解決此事后，該罰款被降低。（WEMONEY研究室羅跡/編輯）

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